和讯网消息 2月7日，青岛证监局公布对首创证券东海西路营业部采取出具警示函措施的决定。
青岛证监局表示，经查，首创证券东海西路营业部负责人于2017年发生变更，但未根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四十条之规定，在公司作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。
据了解，首创证券东海西路营业部负责人原为张磊，2017年11月变更为耿翔宇。
青岛证监局指出，上述违规行为表明该营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条之规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，青岛证监局决定，对首创证券该营业部予以警示。并要求该营业部应认真学习中国证监会有关机构监管法规和相关规范性要求，加强合规风险管控，切实做好合规管理工作，杜绝此类违规事件再次发生。
